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国泰君安:凝聚文化共识、服务国家战略

| 2019-08-23

题记:

2018年是我国决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年,更是上海国际金融中心建设的决胜年。面对新形势、新任务、新要求,对金融证券行业而言,更需要进一步明确目标、坚定信念、凝聚力量,按照党的十九大、全国金融工作会议、上海市十一次党代会和十一届市委三次全会部署,加强党对金融工作的领导,加快推进上海国际金融中心建设。

值此改革开放40周年之际,上海市证券同业公会在上海证监局指导下,10月29日起在证券时报上推出“上海券商服务国家战略工作巡礼”专栏,邀请上海地区优秀证券公司代表撰稿,全方位展示上海地区证券公司在服务实体经济、精准扶贫、响应国家“一带一路”倡议方面的工作面貌,向社会传递上海地区证券公司服务国家战略的行业形象。

今日推出的是国泰君安巡礼文章。

作为中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商,即将迎来合并设立20周年的国泰君安,对自身的理想与使命有着鲜明、深刻的理解。“国家强盛,才有金融的强盛,实体经济繁荣,才有金融的繁荣。”在国泰君安人看来,“国泰君安的价值观就是金融报国,就是服从和服务国家战略,我们希望看到一个强盛的中国。”

这样的表达并非偶然,其背后是国泰君安20年创新发展所积淀的企业文化——《国泰君安共识》。这是在国泰君安成功实现A股上市后,经过全公司干部员工参与讨论,形成的最新企业文化价值观体系。《共识》明确了“金融报国”为国泰君安公司理念之首,全方位提炼了国泰君安的利益观、业务观、处世观、人才观,让社会责任和家国情怀成为了国泰君安的灵魂,成为了指引、激励国泰君安稳健前行的重要精神力量。

近年来,进入快速发展期的国泰君安不仅成功构建起A+H国际化资本架构,通过坚持高质量内涵式发展,长期稳健保持着营收、净利行业前三的龙头地位;连续十一年获得证监会授予的A类AA级监管评级;更是通过不断提升服务实体经济能力、引领行业防范风险、履行社会责任等一系列实际行动,践行着服务国家战略的使命、追逐着“金融报国”的理想。

担当社会责任,激荡家国情怀

高度重视企业文化建设是国泰君安的传统,《国泰君安共识》是国泰君安企业文化建设的最新成果。《国泰君安共识》的内容不仅包含了国泰君安的公司使命、公司愿景、公司精神等,还从利益观、人才观、业务观、处世观四个方面确立了公司理念。

正是在这一充分展现国泰君安强烈社会责任意识的企业文化体系中,“金融报国”明确为国泰君安公司理念之首。这一理念使国泰君安员工个人理想和国家责任有效结合,国泰君安既积极进取,不忘以金融服务创造价值的使命,追求成为一个强大的公司,同时有敬畏心、懂得节制和自我约束、讲道德重规则、承担社会责任、有家国情怀,追求成为一个受尊敬的公司。

加强党的建设,已成为国泰君安成为世界一流投资银行的中国特色。公司发挥党委领导核心作用,把党的领导融入公司治理,已将党建工作要求写入公司章程;坚持党管干部党管人才原则,建设高素质干部人才队伍;着眼于组织力建设,加强基层党建,不断提升基层组织领导班子的政治力。

为助力“全面建成小康社会”战略目标的实现,国泰君安长期开展内容务实、形式多样的各类帮扶公益活动,关注社会困难群体、参与结对扶贫帮困。2016年以来,国泰君安聚焦“一司一县”精准扶贫行动,先后与江西省吉安县、四川省普格县、安徽省潜山县三个国家级贫困县签署全面战略合作协议,建立精准帮扶长效工作机制。2017年11月,经国务院扶贫开发领导小组专项评估,江西吉安县成功脱贫摘帽。


“在一起”留守儿童关爱项目。

2016年12月23日,国泰君安在一起留守儿童关爱项目举办启动仪式。


在扶贫工作的切实推进中,国泰君安多次发起具有创新性的专项扶贫活动。2017年9月,针对帮扶地区“因病致贫、因病返贫”的现实难点,国泰君安发起定制了针对三县教师、学生的国泰君安“成长无忧计划”医疗补充保险项目,项目覆盖对接三个贫困县100%的在职教师和小学生共计35万人。国泰君安连续投保3年,共计投保600万元,理论保障总额达66亿。此项目切实解除了教师、学生因病致贫的后顾之忧,为金融与公益合作扶贫的新模式摸索出新路径。截止至2018年6月,该项目共处理医疗理赔案119件,共计赔款超过100万元。


国泰君安希望小学学生

国泰君安希望小学学生


2018年9月,国泰君安正式启动分批援建资金3000万元,参与修建潜山市天柱山镇国泰君安中心学校。这是国泰君安继甘肃渭源希望小学、江西晓坑希望小学、云南丹丹希望小学之后,在贫困地区援建的第四所公益学校。此外,国泰君安还连续六年对口帮扶上海市奉贤区,为贫困家庭、老人及学生提供帮扶资助;持续为上海四所大学、深圳、重庆等十一所大学贫困学生提供助学资助。


聚焦重点产业,服务实体经济

主动服务实体经济,是国泰君安打造世界一流投资银行的根本立足点。为强化金融服务实体经济的能力,提高服务效率和水平,国泰君安坚持以客户需求为驱动,深耕重点产业,转型和升级公司业务体系,不断完善集团化管理架构和运行机制。

2018年7月,国泰君安启动成立了总规模500亿元的母基金,致力成为“产业深耕的引领者、企业发展的助力者”,打造中国私募股权投资基金体系中的领先平台。母基金聚焦医疗健康、先进制造、新一代信息技术、新能源环保以及消费升级与现代服务业五大重点产业,致力在高新技术产业上占据高点培育全球主导权。同时,强化产业整合,助力实现新旧动能转换,并践行责任投资,为中小企业赋能。

国泰君安母基金的成立,只是国泰君安深耕产业、助力实体经济发展的一个缩影。2017年,国泰君安旗下的创新投资子公司聚焦发展前景较为明朗的医疗健康、节能环保、信息科技等重点行业,关注有核心技术支撑、基础扎实的实体企业,共完成13个项目的投资,总金额达5.8亿元。其中,迈瑞医疗曾于2006年9月作为中国首家医疗设备企业在美国纽交所成功上市,是国内医疗器械行业的龙头企业。

2015年至2017年,国泰君安以主承销身份完成股权融资项目131家次、累计融资额2639.74亿元,以主承销身份完成债券融资项目927家次、累计融资额8558.86亿元,通过股债等方式为实体企业扩大生产规模和提升生产效益解决了融资难题。为帮助解决中小微企业融资难、融资贵问题,集团大力支持中小微企业融资发展。截止2017年末,累计挂牌新三板企业232家,并开创挂牌公司控股沪深交易所上市公司的先例。新三板业务在全国中小企业股份转让系统2017年度“主办券商执业质量评价”中排名第1位。

提升跨境服务能力,服务“一带一路”建设

伴随着国内企业走出去的步伐不断加快和“一带一路”建设的推进,国泰君安不断提升跨境服务能力,以香港为支点,辐射亚太,布局发达资本市场,切实伴随客户脚步,助力企业在全球范围内实现资源的优化配置与整合,并从客户需求出发,有序推进境外渠道建设,为企业参与“一带一路”  建设提供优质金融服务。

2016年,国泰君安受聘担任上海电力股份有限公司收购巴基斯坦KE公司66.4%股权的独立财务顾问,该项目是中国企业在巴基斯坦境内金额最大的收购项目,也是配合国家“一带一路”倡议服务国际产能合作的代表性项目。上海电力通过本次收购实现由发电业务为主的综合能源服务向具有垄断性的下游电网行业延伸,形成A股首家电力发输配售一体化经营模式,产业整合效应较为突出,为电力行业海外并购树立了标杆。同时,还通过并购获得巴基斯坦第一大城市卡拉奇的电力供应市场,未来可通过输出管理、技术、装备,解决巴基斯坦电力缺口,提高企业经营效率,实现并购双方共赢。该项目被国际知名媒体《亚洲金融》评价为年度“巴基斯坦境内最佳并购项目”和“2016年度‘一带一路’海外并购第一单”。 


上海电力收购巴基斯坦卡拉奇电力公司签约仪式


2017年,国泰君安作为独立财务顾问,主导、推动和完成了中国化工集团总公司旗下上市公司湖北沙隆达股份有限公司收购以色列ADAMA的项目。2017-2018年,国泰君安成功发行保荐并承销了红狮控股集团有限公司公募公司债17红狮MTN004、18红狮01两期专项债券,用于红狮控股集团在老挝、尼泊尔境内兴建的两个大型新型干法水泥项目。此外,国泰君安还为鹏欣资源提供财务顾问服务,协助其成功置入南非金矿资源;并为新能源与电力能源设备制造领军企业正泰集团提供财务顾问服务,推进其在东亚、东南亚以及东欧的多个并购重组项目。

打响“上海服务”品牌,服务“五个中心”建设

作为上海本土国资券商,国泰君安一直秉承追求卓越、金融报国的理念,积极服务国家和上海战略,着力提升金融服务能级,努力在上海科创中心建设、国际金融中心建设以及打响上海金融服务品牌等方面做出积极贡献。

2017年,国泰君安作为唯一券商,参投总规模300亿元的上海科创中心母基金,成为母基金的基石投资人和基金管理公司股东,深度融入上海科创中心建设这一国家战略,切实服务科技及创新企业股权投资。在科创母基金筹建过程中,国泰君安充分发挥自身专业优势,在母基金方案设计、基金管理公司组织架构和运作体系搭建等方面,发挥了重要作用。

国泰君安通过积极参与上海金融要素交易市场完善,创设丰富而有竞争力的金融产品,为上海国际金融中心建设提供了重要助力。近年来,集团着力推动证券、期货、大宗商品、衍生品交易、人民币利率互换代理清算等相关业务发展,经营业绩位列行业前茅。尤其是自2014年12月12日“国务院批复同意上期所子公司上海国际能源交易中心开展原油期货交易”,到2018年3月26日“原油期货正式挂牌交易”,整整1200天里,国泰君安期货集合研究、技术、营运、营销等多个核心部门协同协作,在研究、技术、开户、风控、营销等各个领域做好了充足、全面的准备,在原油期货挂牌交易首日,开户数就稳居行业第一梯队,为“上海油”打响国际知名度做出了应有贡献。国泰君安还在国内率先打造以FICC为核心的综合金融投资业务体系,满足境内外客户在固定收益、外汇、大宗商品的交易、投资、融资和风险管理需求;率先在上海自贸区成立分公司,搭建全球黄金定价交易体系,完备上海自贸区作为连通黄金人民币价格和国际价格的重要通道。

此外,国泰君安还加快国际化布局,努力提升上海金融中心的国际影响力。国泰君安较早在香港布局并发展业务,在港上市子公司——国泰君安国际在港耕耘20年,为集团赢得较高香港市场知名度的同时,也取得了良好业绩回报,净资产收益率和收入净利润等指标始终位居在港中资券商前列。集团在业内率先推进一批跨境创新业务落地,集团外汇业务和跨境投资业务先后获得监管部门许可开展,创新服务境内外客户全球交易、投资的基础进一步夯实。与此同时,集团加大了美国、新加坡等世界金融中心区域的国际化布局,在境内外市场收获了较高的知名度和美誉度。

拓展绿色金融业务,助力美丽中国建设


“绿水青山就是金山银山”,作为一家具有高度责任感的券商,国泰君安一直关注生态环境保护,持续拓展绿色金融业务,大力支持环保事业发展和美丽中国建设。公司利用绿色债券、碳金融等金融工具,为绿色环保企业和环保事业提供一系列金融服务。

2016年,国泰君安作为主承销商,成功发行了国内首单绿色金融债——浦发银行绿色金融债,实现了国内绿色金融债券从制度框架到产品发行的正式落地,所筹资金已投入到雾霾治理、污染防治、资源节约与循环利用等相关重大民生项目。2017年8月,国泰君安成功发行的2017年第一期武汉地铁集团有限公司绿色债券,是全国首单轨道交通行业绿色债。2017年11月,国泰君安成功发行的交通银行绿色金融债券,是截至目前发行总金额最高的绿色金融债券(二期合计500亿元)。国泰君安还成功为青岛银行、郑州银行、徽商银行等银行以及武进绿色建筑产业投资公司等机构发行绿色债券20支,筹资1225亿元。这些绿色债券的发行,增加了绿色信贷,特别是中长期绿色信贷的有效供给,为提高经济绿色化程度、推进我国生态文明建设、促进经济社会可持续发展做出了贡献。

国泰君安积极为环保产业的股权融资提供专业服务。2015年9月,公司作为独立财务顾问,协助天壕环境股份有限公司完成发行股份购买资产暨配套融资项目。该项目协助企业发行股份并支付现金共10亿元,完成对天然气资产100%股权的收购,成功协助企业打入天然气市场并实现快速扩张,向清洁能源发展战略迈出关键一步。2017年5月,国泰君安作为保荐机构和主承销商,助力上海洗霸科技股份有限公司在上交所完成首次公开发行股票。该公司是全球领先的水处理产品、工艺、技术及整体解决方案服务商,成功发行上市,使企业募集到更加充足的资金用于水处理相关环保产业的发展,同时也极大提高了企业对水处理行业的贡献度。

在碳金融业务的开展方面,国泰君安走在了行业前列。公司是最早获得碳交易授权的券商之一,也是首家加入国际排放贸易协会(IETA)的中国境内公司,通过开展碳金融业务,致力向碳市场提供流动性,为企业降低履约成本、实现减排收益。截至2017年末,国泰君安深入开展CCER减排量开发交易业务,已签署CCER碳金融合约累积达230万吨/年,涉及新能源、废物回收利用等多个领域。从2016年始,国泰君安即在上海、广东等试点二级市场向排放实体和交易机构提供流动性,在交易所进行大量的挂牌和协议交易,在碳市场初期提升市场交易流动性和活跃度,已累积实现交易量约850万吨,交易金额近1亿元人民币,占全市场总交易数量约5%。2018年3月,国泰君安与摩拜单车,北京小绿碳链科技有限公司就碳普惠减排量交易与碳积分兑换与使用达成协议,成就共享单车行业首笔碳交易。

强化合规风控, 防控金融风险

国泰君安努力将合规风控锻造成“首要核心竞争能力”,致力打造行业领先的合规风控体系,树立金融行业稳健经营的典范。近年来,集团贯彻自觉风控理念,“风险管理创造价值、合规经营才有未来”的理念已深入人心。同时,集团建立起全面有效的风险管理和内部控制体系,运用先进的风险管理手段与科技优势,前瞻性的把握整体风险。

国泰君安按照监管要求修订了公司章程、公司风险管理与合规管理基本制度、风险偏好管理办法等重要制度;制定了风险快速应对管理办法和子公司合规与风险管理办法;修订了一线合规风控制度,开发上线了一线风控平台,制定了审查检查指引;优化培训考核机制,显著提升了一线合规风控能力。

集团完成了母公司与所有境内外子公司的网络连通、系统对接、财务与业务数据采集,实现了系统自动生成合并报表以及风险数据统计和风险总量计算;已形成公司级风险快速应对机制,可针对监管政策重要调整、市场风险事件及突发情况,快速启动应对机制,开展风险分析评估并提交报告;制定完成了30多个总部部门以及全部分支机构的风险管理手册,稳步推进风险管理手册系统与长效管理机制建设;公司整合了合规风控系统,自主开发全面风险管理平台,实现基础信息集中存放及并表管理、授权管理、风险管理手册管理等多项综合性风险集成管控功能。

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